整非典型案例
案例五 以代客委托理財方式從事非法證券活動

案例五、公開招攬客戶,與不特定投資者簽訂委托協議,以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌,從事非法證券委托理財。


主要表現形式及傳播途徑

本類非法證券活動的主要表現形式為公開招攬客戶,與不特定投資者簽訂委托協議,以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌,從事非法證券委托理財。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網站、財經網站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息,或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統媒體播出或刊載廣告,公開招攬客戶及委托理財。


案例簡述:

在某證券公司營業部開戶的投資者張某進入證券市場的時間不長,總覺得自己對股票的買賣時機把握得不好,近期更是連續虧損,心情郁悶。一日,在瀏覽某財經網站論壇時,無意中發現某投資公司推出專門針對新手的“保姆式委托理財服務”,投資者只需簽訂“理財協議”,并將資金交給投資公司,無需自己管理,即可享受高額的固定年收益。

經某在高額收益的誘惑下,與該投資公司簽訂了“理財協議”,并將20萬匯入該公司指定賬戶。一年來,張某每月均收到投資公司關于理財收益情況的信息。當張某認為收益達到預期,并決定收回投資款及收益時,卻無法聯系上該投資公司。經查證,該投資公司提供的所謂“保姆式理財服務”純屬子虛烏有,每月賬單信息均系編造,20萬投資款已被該投資公司全部卷走。


手法分析:

不法分子往往以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者參與委托理財,在高額回報的誘惑下,一些不明真相的投資者會與不法分子簽訂所謂的“委托理財協議”。這些非法公司在收到投資者的匯款后,就變更公司名稱或電話號碼,消失的無影無蹤。導致投資者遭受財產損失。


投資者風險提示:

根據我國相關法規的規定,合法的證券經營機構和個人不得接受投資者的全權委托,進行股票投資。目前,不法分子利用一些投資者缺少證券投資知識,對法規不了解等特點,冒充所謂的專業機構或人員,以“高額收益”、“利潤分成”“穩賺不賠”等方式誘騙投資者將資金全權委托給他們,騙取投資者財產。投資者一定要高度警惕,避免上當受騙并遭受經濟損失。


參考法規:

1

《中華人民共和國證券法》第一百四十四條規定:證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
第一百四十五條規定:證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

2

《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四條規定:證券公司從事客戶資產管理業務,應當依照本辦法的規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。未取得客戶資產管理業務資格的證券公司,不得從事客戶資產管理業務。
第三十六條規定:證券公司從事客戶資產管理業務,不得有下列行為:(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

3

《證券公司監督管理條例》第四十六條規定:證券公司從事證券資產管理業務,不得有下列行為:(一)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。

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